企业合规师考试辅导教材（初级） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

2021年人力资源社会保障部等发布了企业合规师等18个新职业信息，企业合规师正式成为一项新兴职业。企业合规师的主要工作包括制定企业合规管理战略规划和管理计划；识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。本套企业合规师执业技能辅导教材以中国企业评价协会发布的企业合规师执业技能评价标准为蓝本编写，为企业合规师职业技能辅导教材，核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师职业技能辅导教材》（初级）、《企业合规师职业技能辅导教材》（中级）、《企业合规师职业技能辅导教材》（ ），共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、 合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。本书为《企业合规师职业技能辅导教材》（初级），主要内容包括企业合规师的职业操守、企业合规管理体系的构成、企业合规师的岗位职责、专项合规和案例与实务。

节　合规管理的起源与发展

一、概念界定

二、理论提出

三、合规管理的初期形态及转型

四、现代企业合规管理制度的确立

五、企业合规管理体系的有效性

第二节　合规管理在 的发展

一、合规是中国本土文化的固有组成部分

二、《商业银行合规风险管理指引》

三、合规观念的普及

四、合规走向管理科学

节　合规管理体系概述

第二节　合规管理话题分类及内容

一、合规话题分类框架

二、合规话题内容

第三节　合规文化

一、合规文化在合规管理体系中的地位和作用

二、合规文化的内涵

三、合规文化的特点

四、合规文化的构成

五、合规文化的建立

六、合规文化的维护

七、合规文化的推广

八、合规文化的评估

节　企业合规师的职业操守

一、从个体需求角度看企业价值观

二、企业合规师的职业操守

第二节　合规职能的定位和架构

一、合规管理职能的定位和架构

二、合规部门与其他职能部门的关系

三、合规风险管理的三道防线

四、初级合规师在合规职能定位和架构知识层面应当具备的知识和技能

第三节　合规风险管理

　　 部分　风险管理概述与合规风险评估

一、风险管理概述

二、合规风险识别与评估

　　第二部分　合规风险控制与制度管理升级

一、合规风险控制

二、制度管理与流程优化的督促与指导

第四节　举报与调查

　　 部分　举报机制

一、举报在合规管理体系中的作用和重要性

二、举报制度及流程

三、严禁打击报复举报人

四、初级合规师在合规举报机制层面需了解的知识点

　　第二部分　调查机制

一、调查在合规管理体系中的作用和重要性

二、调查的制度及机制流程

三、纠正和改进

四、初级合规师在合规调查机制层面需了解的知识点

主编： 刘红霞 参与 国资委 批中央企业合规管理试点工作启动、规划并协调安排 国资委及央企团组赴美培训及美国企业合规管理体系交流考察，参与 国资委《中央企业合规管理指引》（试行稿）起草建议及多家央企合规管理体系建设、专项制度建设和评审工作。参与、 合规管理相关 标准、 标准、团体标准建设。包括参与《合规管理体系 要求与使用指南》（ISO 37301）、《公司治理指引》（ISO37000）、《举报管理体系 指南》（ISO37002）、《合规管理体系 指南》（ISO19600） 标准及中国 标准《合规管理体系指南》（GB35770）起草建议及 《网络零售平台合规管理指南》、贸促会《阳光采购通用要求》团体标准评审， 全国合规委《企业合规师职业技术技能标准》评审并与中国企业评价协会联合发布《企业合规师职业技能标准》。副主编： 李近宇 全国企业合规委员会专家委副主任，中国 合规标准GBT35770起草组成员， 标准化组织技术委员会ISOTC 309（制定组织治理和合规标准如ISO 37001、ISO37301）中国代表团成员。参与了 国资委和北京国资委部分国企建设合规管理体系试点工作。 2009年-2021年担任微软 律师和大中华区合规官，负责大中华区的合规工作包括反贿赂、反欺诈、利益冲突、反洗錢、隐私保护、数据安全、销售政策、渠道管理、复杂交易项目合规、第三方管理、合规调查、上报调查案例重大问题和风险趋势、合规创新、合规文化和系统建设等合规事务。在2009 年加入微软之前，李近宇先生在美国通用电气商务金融集团任大中华区首席合规官，负责通用电气商务金融集团的各项合规事务。同时兼任通用电气中国有限公司的合规巡视官，其工作范围涵盖通用电气在中国所有业务，确保举报事宜的及时跟进和相关问题根源的解决。在通用电气之前，担任澳大利亚宝泽金融集团合规负责人及中国业务总经理。再之前，在澳大利亚投行麦格理银行先后任法律顾问，银行与证券化部中国业务运营总经理、麦格理银行中国公司-麦格理管理咨询（上海）有限公司运营总经理，管理业务、法务与合规风险。李近宇先生是中国律师·和澳大利亚新南威尔士州 法院执业律师。

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