【年末清仓】证券市场基础知识（2009年证券从业资格考试辅导） 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

本书为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。

本书还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。

前言

目的与要求

章 证券市场概述

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第二章 股票

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第三章 债券

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第四章 证券投资基金

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第五章 金融衍生工具

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第六章 证券市场运行

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题，

第七章 证券中介机构

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第八章 证券市场法律制度与监督管理

一、本章大纲

　二、要点提示

　三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

模拟试卷一

模拟试卷二

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章　证券市场概述

　　一、本章大纲

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》、《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

　　定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　有价证券有广义与狭义两种概念。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。狭义的有价证券即指资本证券。

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。按是否在证券交易所挂牌交易分类，可分为上市证券与非上市证券。按募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券。按证券所代表权利的性质分类，有价证券还可以分为股票、债券和其他证券三大类。

有价证券具有以下基本特征：收益性、流动性、风险性、期限性。

证券市场

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

证券市场具有以下三个显著特征：，证券市场是价值直接交换的场所；第二，证券市场是财产权利直接交换的场所；第三，证券市场是风险直接交换的场所。

证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。按层次结构分，可分为发行市场和交易市场。证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性，从而形成多层次资本市场。按品种结构分，主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。按交易场所结构可分为有形市场和无形市场。

证券市场的基本功能有：筹资投资功能、定价功能、资本配置功能。

证券发行人

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括公司（企业）、政府和政府机构。

发行股票和长期公司（企业）债券是公司（企业）筹措长期资本的主要途径，发行短期债券则是补充流动资金的重要手段。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。中央银行作为证券发行主体，主要发行中央银行股票和出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。

　　证券投资人

证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

机构投资者主要有政府部门、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。证券经营机构以自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。根据规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。根据规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。

我国的保险公司除利用自有资金和保险收入作为证券投资的资金来源外，还可运用受托管理的企业年金进行投资。保险公司除投资于国债之外，还可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。

合格境外机构投资者（QFII）制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。QFII在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。

主权财富基金是为管理好国家外汇储备资金而成立的代表国家进行投资的基金。中国投资有限责任公司是我国的主权财富基金，专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值。

其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等等。这些机构通常也在自身章程和监管机构许可的范围内进行证券投资。信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。企业集团财务公司达到相关监管规定的，也可申请从事对金融机构的股权投资和证券投资业务。

企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。我国现行的规定是国有企业、国有资产控股企业、上市公司可以参与股票配售，也可以投资于股票二级市场；事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。

　　基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。《证券投资基金法》规定我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。在我国，社保基金也主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券；另一部分是社会保险基金，其运作依据是劳动部的各相关条例和地方的规章。

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。

个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场广泛的投资者。

　证券中介机构

　证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。

　证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经纪业务的有限责任公司或股份有限公司。主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

自律性组织和证券监管机构

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。根据《证券法》的规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。证券业．协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　我国的证券监管机构是指中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）及其派出机构。它是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

证券市场的产生和发展阶段

证券市场从无到有，主要归因于：社会化大生产和商品经济的发展，股份制的发展，信用制度的发展。社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累难以满足需求，客观上需要有一种新的筹集资金的机制以适应社会经济进一步发展的要求，证券与证券市场应运而生。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现。信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通、转让创造了条件。

证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段：萌芽阶段，初步发展阶段，停滞阶段，恢复阶段，加速发展阶段。在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。为适应资本主义经济发展的需要，证券市场以其独特的形式有效地促进了资本的积聚和集中，同时，其自身也获得了高速发展。1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，不仅证券市场的价格波动剧烈，而且证券经营机构的数量和业务锐减。第二次世界大战后至20世纪60年代，欧美与日本经济的恢复和发展以及各国的经济增长大大地促进了证券市场的恢复和发展，公司证券发行量增加，证券交易所开始复苏，证券市场规模不断扩大，买卖越来越活跃。从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值／GDP）的提高。

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书摘插图

书籍介绍

《证券市场基础知识》为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。

《证券市场基础知识》还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检 测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。